嚴格程序 問題期貨公司實現平穩退出

    健康發展的期貨行業，既包括了準入把關、制度化規范期貨公司發展，也包括了對問題公司的清理和整頓。
    證監會有關部門負責人介紹，在期貨市場制度不盡完善的歷史階段，期貨公司管理薄弱、法治意識淡薄，市場沉淀了一些長期停業公司和高風險公司。監管部門根據《期貨交易管理條例》，綜合運用多種監管手段，先后對這些公司進行了規范清理，全面清理整頓了期貨行業經營秩序，促使全行業健康快速發展的局面形成。
    “在期貨公司風險處置工作中，我們嚴格依法辦事，注重發揮各方及事務所等中介機構的作用，實現了期貨公司平穩退出，客戶合法權益有效保護。”該負責人說。
    期貨公司風險處置工作涉及投資者、債權人、股東單位等各方面的利益，政策性強、敏感度高，如何有效地組織系統內監管力量、爭取地方政府和相關職能部門的支持配合、發揮市場中介機構的專業優勢，成為風險處置工作平穩有序開展的關鍵因素之一。
    據了解，在期貨公司風險處置過程中，監管部門堅持公開透明的原則，建立了良好的工作機制，統籌各方力量，構建風險處置的組織保障。成立了現場工作組、行政清理組、托管組等機構，并逐一明確職責；搭建了“會機關指導、派出機構實施、監控中心支持、交易所配合”的風險處置橫向組織保障體系。處置過程中，各組既各有側重，又在統一政策和要求下互相協助配合，形成強大合力，有力推進了處置工作。同時，監管部門還建立了與地方政府的溝通協調機制，及時通報情況，取得理解和支持，確保處置工作的順利進行，維護社會穩定。
    對處置中的重大、疑難問題，則組織有關方面反復研究論證，慎重決策，摸索出專家論證、集體決策的疑難問題處理模式。同時，在風險處置工作中，監管部門還引入律師和會計師等中介機構的參與，充分發揮了中介機構的作用。
    例如，在使用期貨投資者保障基金、甄別客戶權益的工作中，對于難以直接認證的疑難問題，采取由律師出具法律意見書、會計師出具專項情況說明書、對相關知情人員進行詢問談話筆錄等三方共同認定的方法，既保證疑難問題及時解決，又防范化解了法律風險。“事務所的工作不僅增強了專業性，降低了行政處置成本，提高了處置效率，也有助于風險處置得到各利益相關方更多的理解和認可，對于保證風險處置順利完成發揮了重要作用。”這位負責人表示。
    另外，在開展期貨公司風險處置工作中，監管部門還嚴格依法辦事，程序公開透明，給予了相對人行政訴訟和復議的權利。
    原江蘇期望期貨和原弘信期貨因對證監會依法采取的注銷和撤銷其期貨業務許可證的行政監管措施決定不服，向有關人民法院提起了行政訴訟。對此，監管部門高度重視，認真組織，積極應訴出庭、答辯。目前，上述案已由北京市高級人民法院做出終審判決，依法維持了證監會行政監管措施決定，駁回了當事人訴訟請求。
    該負責人說，通過上述案件，我們充分認識到依法行政的必要性，進一步提升了依法行政理念，同時也認識到執法程序嚴格、公開透明的重要性，進一步增強了嚴格執法、提升監管公信力的信念。